諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的演講（勞倫斯·克萊因）

勞倫斯·克萊因（Lawrence R. Klein）的演講

演講日期：1984年10月25日

     當(dāng)我們研究偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成長(zhǎng)歷程，或是探索經(jīng)濟(jì)思潮何以會(huì)有特定走向時(shí)，我認(rèn)為如果能深入了解當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)情勢(shì)與經(jīng)濟(jì)思想趨向之間的互動(dòng)關(guān)系，必然會(huì)有豐碩的收獲。這在總體經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇最為明顯，但在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上亦不例外。在此舉一個(gè)與我個(gè)人發(fā)展密切相關(guān)的例子，就是為解決二三十年代，尤其是經(jīng)濟(jì)大恐慌問(wèn)題而出現(xiàn)的凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。凱恩斯對(duì)當(dāng)時(shí)的各項(xiàng)問(wèn)題極感興趣，也嘗試發(fā)展出能解決這些問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)理論，但其間經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的醞釀。他的學(xué)術(shù)生涯深受第一次大戰(zhàn)后簽訂的凡爾賽和約（Treaty of Versailles）的影響，其后還有英國(guó)金本位制、戰(zhàn)后的通貨膨脹、失業(yè)等等問(wèn)題，最后才是1929年開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)崩潰。

     我們大學(xué)在印制介紹手冊(cè)時(shí)，會(huì)要求每位教授用幾句話(huà)來(lái)說(shuō)明自己為何投身到學(xué)術(shù)領(lǐng)域中。我之所以進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界，是因?yàn)樯頌榻?jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)代的年輕人，我渴望了解周遭究竟發(fā)生了什么事。成長(zhǎng)在那個(gè)年代，心里的確充滿(mǎn)了苦悶，人們很容易因經(jīng)濟(jì)生活的問(wèn)題而喪失斗志，就算是18或20歲的年輕人，也感覺(jué)不到有無(wú)窮的機(jī)會(huì)等待著他們。相比之下，在過(guò)去的二三十年，年輕人固然擔(dān)心核戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅，但也同時(shí)感受到，如果和平能維持下去，那么他們的未來(lái)會(huì)有各式各樣的機(jī)會(huì)。

數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合

     但當(dāng)時(shí)另一項(xiàng)新興事物，卻給我?guī)?lái)了幸運(yùn)。我的腦海里原本一直浮著一個(gè)想法，就是數(shù)學(xué)可以應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析上。我在大學(xué)所修的課程，大部分不是數(shù)學(xué)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)。我并不是富有原創(chuàng)力的數(shù)學(xué)家，也不是所謂的數(shù)學(xué)天才，這點(diǎn)我早由自己曾經(jīng)參與的數(shù)學(xué)競(jìng)賽就知道了。不過(guò)我深深被大學(xué)的數(shù)學(xué)課程所吸引，同時(shí)產(chǎn)生了數(shù)學(xué)可以應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)上的念頭。例如，用數(shù)學(xué)式來(lái)表現(xiàn)需求曲線(xiàn)或收益的預(yù)估。當(dāng)我泡在加利福尼亞大學(xué)柏克萊分校的圖書(shū)館里時(shí)，十分驚訝地看到，各種新興學(xué)科的相關(guān)期刊內(nèi)容十分深入，探討問(wèn)題的復(fù)雜程度，更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我的想像。

     其實(shí)，我大學(xué)時(shí)代的指導(dǎo)教授并不贊同我在攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)兼修數(shù)學(xué)，但我依照自己的想法而行，充分利用了40年代初期柏克萊的最佳資源：一流的經(jīng)濟(jì)系、數(shù)學(xué)系以及數(shù)理統(tǒng)計(jì)系。有些人的成就可以追溯到高中時(shí)期，但我的學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)則是發(fā)源自第二次世界大戰(zhàn)前的柏克萊，以及其后獲得的麻省理工學(xué)院獎(jiǎng)學(xué)金。在麻省理工學(xué)院，我遇到了耀眼的經(jīng)濟(jì)學(xué)天才薩繆爾森。當(dāng)年我在柏克萊的圖書(shū)館瀏覽時(shí)，曾經(jīng)看過(guò)好幾本早期的《計(jì)量經(jīng)濟(jì)期刊》（Econometrics），其中薩繆爾森的文章特別吸引我的目光。當(dāng)我有機(jī)會(huì)前往麻省理工學(xué)院就讀時(shí)，能和薩繆爾森共同研究的念頭，或許更堅(jiān)定了我的決心。一開(kāi)始我在他手下?lián)窝芯可?，除了極力找機(jī)會(huì)與他接觸，也努力捕捉他在每次碰面時(shí)所傳達(dá)的見(jiàn)解。

     透過(guò)數(shù)學(xué)與政策應(yīng)用，薩繆爾森成為闡釋凱恩斯理論的先鋒，而我既和他共事，也就馬上面對(duì)兩項(xiàng)挑戰(zhàn)——其一是要讓這種總體經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考方式廣為人所接受，其二是要讓數(shù)理方法成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法的一種。后來(lái)，這兩項(xiàng)挑戰(zhàn)都成功地完成了，但其間也經(jīng)過(guò)一二十年遭受激烈反對(duì)的過(guò)程。

     當(dāng)薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Economics）成為經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍使用的入門(mén)教科書(shū)時(shí)，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)可以說(shuō)自此根深蒂固，形成無(wú)法扭轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。在接下來(lái)的一批批學(xué)生中，經(jīng)濟(jì)研究所的課程逐漸轉(zhuǎn)向了數(shù)理的研究方法，因此學(xué)生學(xué)成后的教學(xué)或研究，也都是循此脈絡(luò)。數(shù)理方法的終告確立，首先是在美國(guó)，繼之則是歐洲、日本、印度以及世界各地，不過(guò)其中許多基礎(chǔ)仍在歐洲建立，而且許多美國(guó)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)大師都是外來(lái)移民。然而，薩繆爾森與弗里德曼等本土學(xué)者使數(shù)理經(jīng)濟(jì)研究具有美國(guó)本土特性，并在美國(guó)廣受歡迎。

     麻省理工學(xué)院的歲月，是我進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的起步，而我離開(kāi)研究所后的第一份工作，是在芝加哥大學(xué)的考列斯委員會(huì)（Cowles Commission）任職。當(dāng)年我24歲，這份工作好像是又進(jìn)入另外一個(gè)研究所。就像許多科學(xué)領(lǐng)域一樣，其實(shí)我那時(shí)就是所謂的博士后研究員。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的起步

     40年代末期的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系，真可謂人才濟(jì)濟(jì)，這種堅(jiān)強(qiáng)的陣容，恐怕是后無(wú)來(lái)者了。在我們這群親密的工作伙伴里頭，先后產(chǎn)生了四位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，而在下一代的考列斯研究人員——部分在芝加哥大學(xué)，部分在耶魯大學(xué)——之中，又產(chǎn)生了兩位得主。我們合力專(zhuān)注研究單一的課題——為美國(guó)經(jīng)濟(jì)建構(gòu)整體的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型（繼30年代丁伯根模型的第二度嘗試），運(yùn)用了當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及各種現(xiàn)有的資料。經(jīng)過(guò)4～5年密集的研究之后，這個(gè)工作團(tuán)體的成員陸續(xù)散開(kāi)，展開(kāi)了新的學(xué)術(shù)生命。不過(guò)我個(gè)人日后的研究，仍延續(xù)了這項(xiàng)建立總體模型的努力，而許多曾經(jīng)與我共事的才俊，則分別在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支中一展才能——如庫(kù)普曼（Tjalling Koopmans）在活動(dòng)分析（Activity Analysis）上、阿羅在一般均衡理論上、西蒙（Simon）在決策分析（Decision Analysis）上、安德生（Anderson）在統(tǒng)計(jì)學(xué)上、馬爾夏克（Jacob Marschak）在組織理論上等等。

     在嘗試整合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論與凱恩斯總體經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，我們一直信心十足。面對(duì)戰(zhàn)后的規(guī)劃工作，我們覺(jué)得整個(gè)經(jīng)濟(jì)的的福祉正掌握在我們手中。在往后的十年，我們透過(guò)模型的建構(gòu)與運(yùn)用所獲致的成果，遠(yuǎn)超過(guò)當(dāng)初我們預(yù)估戰(zhàn)后美國(guó)情況時(shí)最大膽的夢(mèng)想。不過(guò)我們知道自己做的還不夠好。我們所建構(gòu)的系統(tǒng)是從考列斯委員的成果演化而成，已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者標(biāo)準(zhǔn)研究工具組合的一環(huán)。這些系統(tǒng)扮演了非常重要的角色，但并沒(méi)有完全主導(dǎo)政策的形成，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)上位居領(lǐng)導(dǎo)角色，但也并非經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)領(lǐng)域中獨(dú)一無(wú)二的方法。

     芝加哥大學(xué)里的科學(xué)家，秘密地以編組方式進(jìn)行比考列斯委員會(huì)更重要的研究計(jì)劃。由于考列斯委員會(huì)的主任，正是這群科學(xué)家的領(lǐng)導(dǎo)人季拉德（Leo Szilard）的老友，因此，我們與那些科學(xué)家交往相當(dāng)頻繁。季拉德這位堪稱(chēng)20世紀(jì)最絕頂聰明的人物之一，偶爾也會(huì)客串業(yè)余經(jīng)濟(jì)學(xué)家的角色。他曾建構(gòu)總體經(jīng)濟(jì)的室內(nèi)賽局（Parlor Games），來(lái)說(shuō)明如何透過(guò)一項(xiàng)貨幣管制方案以消除景氣循環(huán)，也教導(dǎo)我們?cè)S多研究的策略，以及如何融合政治與科學(xué)。還有一位我們常接觸的科學(xué)家，是傳奇人物馮紐曼（John Von Neumann），他在前往洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）的途中，常會(huì)造訪(fǎng)芝加哥，因?yàn)楫?dāng)時(shí)橫貫美國(guó)東西部的火車(chē)行程，必須在芝加哥換車(chē)。另外一位對(duì)考列斯委員會(huì)的成員有相當(dāng)深入影響的，是哥倫比亞大學(xué)數(shù)理統(tǒng)計(jì)者瓦德（Abraham Wald）。

歐洲學(xué)術(shù)之旅

     我個(gè)人學(xué)術(shù)生涯的下一步，就是要培養(yǎng)更豐富的國(guó)際觀(guān)。在那一段時(shí)光，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)者每個(gè)月都要到世界各地實(shí)地考察，到歐洲更是家常便飯。我也在1947年離開(kāi)考列斯委員會(huì)后，展開(kāi)了一趟橫渡大西洋的歐洲之旅。當(dāng)時(shí)我剛在渥太華（Ottawa）結(jié)束了第一個(gè)月加拿大經(jīng)濟(jì)模型的整合工作。此一專(zhuān)案后來(lái)在加拿大持續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間，造就了一個(gè)在加拿大學(xué)術(shù)界相當(dāng)活躍的團(tuán)體，至今規(guī)模仍在不斷擴(kuò)大中。

     到歐洲各地的經(jīng)濟(jì)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究中心造訪(fǎng)考察，也算是我的教育的一部分。我從中對(duì)世局有更深刻的了解，但是更吸引我的仍是這些主題在美國(guó)的蓬勃發(fā)展。至于親眼目睹歐洲從戰(zhàn)后的瓦礫中重建，也是相當(dāng)可貴的經(jīng)驗(yàn)，并開(kāi)啟了許多迄今仍活躍的專(zhuān)業(yè)交流。這些對(duì)我個(gè)人的學(xué)術(shù)生涯的發(fā)展，都產(chǎn)生了重大的沖擊。

     大戰(zhàn)之前，英國(guó)的劍橋及倫敦可以說(shuō)是影響世界經(jīng)濟(jì)思潮的重鎮(zhèn)，來(lái)自全球各地的人士齊聚那里進(jìn)行研究。美國(guó)則是急起直追，但直到1946年以后，才取而代之，而各國(guó)學(xué)者也就紛紛來(lái)到美國(guó)。事實(shí)上，許多其他研究領(lǐng)域也是由美國(guó)執(zhí)世界之牛耳，這種現(xiàn)象40年來(lái)一直沒(méi)有太大的改變。

     在海外歷練的那一年，我有機(jī)會(huì)接觸到正宗凱恩斯學(xué)派的學(xué)者，也就是曾與凱恩斯共事的劍橋?qū)W者。我和凱恩斯素昧謀面，但是透過(guò)卡恩（Kahn）、羅賓遜夫人以及斯拉法（Pierro Sraffa），使我對(duì)劍橋?qū)W者的思想有深入的認(rèn)知。我同時(shí)也見(jiàn)到了卡爾多與斯通（Stone）等重要學(xué)者。有趣的是，當(dāng)年我的老師薩繆爾森尚未到過(guò)劍橋，但對(duì)這些學(xué)者卻如數(shù)家珍。劍橋的人也曾向我提過(guò)此事。

     我第一次造訪(fǎng)歐洲，剛好是薩繆爾森初訪(fǎng)歐洲之前的幾個(gè)月，我們?cè)谒谐痰牡谝徽九餐?huì)面。在海外的一年，我大部分時(shí)間都在挪威，跟著奧斯陸大學(xué)的教授弗里希（Frisch，1969年第一屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一）學(xué)習(xí)。當(dāng)時(shí)，薩繆爾森剛出版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)，受到熱烈的佳評(píng)。他在歐洲各地訪(fǎng)問(wèn)之際，我也剛好結(jié)束了在歐洲一年的研究。

     凱恩斯體系中涉及一個(gè)問(wèn)題，即財(cái)富對(duì)儲(chǔ)蓄的影響。這在總體經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)里，就是所謂的庇古效果（Pigou Effect），但實(shí)質(zhì)上庇古對(duì)這個(gè)問(wèn)題的探討，主要是從流動(dòng)資產(chǎn)（Liquid Assets）而非總財(cái)富的觀(guān)點(diǎn)來(lái)考察。當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)剛結(jié)束，民眾手上都握有為數(shù)不少的流動(dòng)資產(chǎn)（特別是儲(chǔ)蓄公債），所以這是一個(gè)相當(dāng)普遍也極為重要的課題，值得深入探究。

接觸調(diào)查研究方法

     我從歐洲返回美國(guó)之后，加入由伯恩斯（Arthur Burns）所領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（National Bureau of Economic Research）。在那里，我先是從事鐵路部門(mén)生產(chǎn)函數(shù)的預(yù)估工作，一年后，參加了局里與密歇根大學(xué)調(diào)查研究中心（Survey Research Center of the University of Michigan）合作的一項(xiàng)專(zhuān)案計(jì)劃，利用消費(fèi)者財(cái)務(wù)調(diào)查的資料，以進(jìn)一步了解儲(chǔ)蓄行為，尤其是庇古效應(yīng)。

     第二次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)研究新趨勢(shì)，其中之一就是我所從事的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是總體計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)儼然成為主流。至于調(diào)查研究方法，則在戰(zhàn)時(shí)蓬勃發(fā)展，用來(lái)協(xié)助政府規(guī)劃民間活動(dòng)而提升戰(zhàn)斗力。其中一個(gè)主要的團(tuán)體設(shè)于農(nóng)業(yè)部之內(nèi)，除了和學(xué)術(shù)界建立聯(lián)系，并在安娜堡（Ann Arbor）密歇根大學(xué)成立了社會(huì)研究所（Institute for Social Research）。我和這些統(tǒng)計(jì)學(xué)的工作團(tuán)隊(duì)共事愉快，而他們跨學(xué)科的研究態(tài)度，也令我耳目一新。我從中學(xué)到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)、社會(huì)學(xué)還有其他學(xué)科之間的相互關(guān)系。

     在調(diào)查研究中心，我學(xué)到了許多家庭行為（Household Behavior）的知識(shí)，以及相關(guān)的測(cè)量技巧。該項(xiàng)工作是利用人口抽樣的方法，每一項(xiàng)研究的人有數(shù)千個(gè)。這些研究讓我進(jìn)入了處理大規(guī)模資料的領(lǐng)域，借助打孔卡片及電子處理機(jī)械來(lái)完成工作。電腦在當(dāng)時(shí)已問(wèn)世，只是幾乎還未用到經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問(wèn)題的處理上。